As the national trade association for direct selling, DSA sets and maintains ethical standards for its member companies through the DSA Code of Ethics. Every DSA member company agrees to follow the Code as a condition of membership.
The Code is designed to protect consumers and independent salespeople by setting clear expectations for business conduct across the channel. Among other requirements, it prohibits misleading statements or promises to consumers or prospective salespeople and establishes standards for earnings representations, product claims, sales and marketing practices, order cancellations, and returns.
Since its enactment in 1970, DSA members have continued to strengthen the Code to ensure it remains relevant as stakeholder expectations and marketplace practices evolve.
The Direct Selling Association (“DSA”), recognizing that companies engaged in direct selling assume certain responsibilities toward consumers arising out of the personal-contact method of distribution of their products and services, hereby sets forth the basic fair and ethical principles and practices to which member companies will continue to adhere to in the conduct of their business.
a. No member company or independent salesperson for a member company shall engage in any deceptive, false, unethical or unlawful consumer or recruiting practice. Member companies shall ensure that no statements, promises or testimonials are made that are likely to mislead consumers or prospective independent salespeople.
b. Member companies and their independent salespeople must comply with all requirements of law. While this Code does not restate all legal obligations, compliance with all pertinent laws by member companies and their independent salespeople is a condition of acceptance by and continuing membership in DSA.
c. Member companies shall conduct their activities toward other member companies in compliance with this Code and all pertinent laws.
d. Information provided by member companies and their independent salespeople to prospective or current independent salespeople concerning the opportunity and related rights and obligations shall be accurate and complete. Member companies and their independent salespeople shall not make any factual representation to prospective independent salespeople that cannot be verified or make any promise that cannot be fulfilled. Member companies and their independent salespeople shall not present any selling opportunity to any prospective independent salesperson in a false, deceptive or misleading manner.
e. Member companies and their independent salespeople shall not induce a person to purchase products or services based upon the representation that a consumer can recover all or part of the purchase price by referring other consumers, if such reductions or recovery are violative of applicable referral sales laws.
f. Member companies shall provide to their independent salespeople either a written agreement or a downloadable electronic statement to be signed by both the member company and the independent salesperson, or a written statement containing the essential details of the relationship between the independent salesperson and the member company. Member companies shall inform their independent salespeople of their legal obligations, including their responsibility to handle any applicable licenses, registrations and taxes.
g. Member companies shall provide their independent salespeople with periodic accounts including, as applicable, sales, purchases, details of earnings, commissions, bonuses, discounts, deliveries, cancellations and other relevant data, in accordance with the member company’s arrangement with the independent salesperson. All monies due shall be paid and any withholdings made in a commercially reasonable manner.
h. Independent salespeople shall respect any lack of commercial experience of consumers. Independent salespeople shall not abuse the trust of individual consumers, or exploit a consumer’s age, illness, handicap, lack of understanding or unfamiliarity with a language.
1. This section does not bring “proselytizing” or “salesforce raiding” disputes under the Code’s jurisdiction, unless such disputes involve allegations of deceptive, unethical or unlawful recruiting practices or behaviors aimed at potential salespeople. In those cases, the section applies. As used in this section, “unethical” means violative of the U.S. DSA Code of Ethics.
The DSA Code Administrator appointed pursuant to Section C.1 (“Administrator”) has the authority to make a determination of what is a deceptive, unlawful or unethical consumer or recruiting practice under the Code using prevailing legal standards as a guide. Compliance with any particular law, regulation or DSA Code of Ethics provision is not a defense to a determination by the Administrator that a practice is deceptive, unlawful or unethical. For example, in a sale to a consumer, compliance with the Federal Trade Commission Cooling-Off Rule does not prevent the Administrator from making a determination that a particular sales practice is deceptive, unlawful or unethical and that a refund or compensation is required.
a. The offer of products or services for sale by member companies and their independent salespeople shall be accurate and truthful as to price, grade, quality, make, value, performance, quantity, currency of model and availability. All product claims made by member companies and their independent salespeople must be substantiated by competent and reliable evidence and must not be misleading. A consumer’s order for products and services shall be fulfilled in a timely manner.
b. Neither member companies nor their independent salespeople shall make misleading comparisons of another company’s direct selling opportunity, products or services. Any comparison must be based on facts that can be objectively and adequately substantiated by competent and reliable evidence. Neither member companies nor their independent salespeople shall denigrate any other member company, business, product or service—directly or by implication— in a false or misleading manner and shall not take unfair advantage of the goodwill attached to the trade name and symbol of any company, business, product or service.
c. Promotional literature, advertisements and mailings shall not contain product descriptions, claims, photos or illustrations that are false, deceptive or misleading. (Promotional literature shall contain the name and address or telephone number of the member company and may include the telephone number of the individual independent salesperson).
d. Independent salespeople shall offer consumers accurate information regarding: price, credit terms; terms of payment; a cooling-off period, including return policies; terms of guarantee; after-sales service; and delivery dates. Independent salespeople shall give understandable and accurate answers to questions from consumers. To the extent claims are made with respect to products, independent salespeople shall make only those product claims authorized by the member company.
1. and 2. These sections cover communications about your own company or another company. For example, this section covers misleading statements made by an independent salesperson for company A about company B and/or its products to consumers or prospective independent salespeople.
a. A written order or receipt shall be delivered to the consumer at or prior to the time of the initial sale. In the case of a sale made through the mail, telephone, Internet, or other non-face-to-face means, a copy of the order form shall have been previously provided, be included in the initial order, or be provided in printable or downloadable form through the Internet. The order form must set forth clearly, legibly and unambiguously:
1. Terms and conditions of sale, including the total amount the consumer will be required to pay, including all interest, service charges and fees, and other costs and expenses as required by federal and state law;
2. Identity of the member company and the independent salesperson, and contain the full name, permanent address and telephone number of the member company or the independent salesperson, and all material terms of the sale; and
3. Terms of a guarantee or a warranty, details and any limitations of after-sales service, the name and address of the guarantor, the length of the guarantee, and the remedial action available to the consumer. Alternatively, this information may be provided with other accompanying literature provided with the product or service.
b. Member companies and their salespeople shall offer a written, clearly stated cooling off period permitting the consumer to withdraw from a purchase order within a minimum of three business days from the date of the purchase transaction and receive a full refund of the purchase price. The cooling off period shall apply equally to face-to-face sales as well as mail, telephone, Internet, or other non-face-to-face sales.
c. Member companies and their independent salespeople offering a right of return, whether or not conditioned upon certain events, shall provide it in writing.
The terms of any warranty or guarantee offered by the seller in connection with the sale shall be furnished to the buyer in a manner that fully conforms to federal and state warranty and guarantee laws and regulations. The manufacturer, distributor and/or seller shall fully and promptly perform in accordance with the terms of all warranties and guarantees offered to consumers.
a. At the beginning of sales presentations independent salespeople shall truthfully and clearly identify themselves, their company, the nature of their company’s products or services, and the reason for the solicitation. Contact with the consumer shall be made in a polite manner and during reasonable hours. A demonstration or sales presentation shall stop upon the consumer’s request.
b. Member companies and independent salespeople shall take appropriate steps to safeguard the protection of all private information provided by a consumer, independent salesperson or prospective independent salesperson.
For the purpose of this Code, pyramid or endless chain schemes shall be considered actionable under this Code. The DSA Code Administrator (appointed pursuant to Section C.1) shall determine whether such pyramid or endless chain schemes constitute a violation of this Code in accordance with applicable federal, state and/or local law or regulation.
Member companies shall remunerate independent salespeople on the basis of sales of products, including services, purchased by any person for actual use or consumption. Such remuneration may be based on the sales and personal consumption by the independent salespeople and their downlines.
Independent salespeople shall not receive earnings for recruiting other participants into a sales system; except that companies may provide independent salespeople with minimal incentives in accordance with the law.
6. The definition of an “illegal pyramid” is based upon existing standards of law as reflected in In the matter of Amway, 93 FTC 618 (1979) and the anti-pyramid statutes of various states. In accordance with these laws, member companies shall remunerate independent salespeople primarily on the basis of sales of products, including services, purchased by any person for actual use or consumption. Such remuneration may include compensation based on purchases that are not simply incidental to the purchase of the right to participate in the program. See Section 9 for further clarification.
Any member company with a marketing plan that involves selling products directly or indirectly to independent salespeople shall adopt and communicate a policy, in its recruiting literature, sales manual, or contract with an independent salesperson, that the company will repurchase on reasonable commercial terms currently marketable inventory, in the possession of that salesperson and purchased by that salesperson for resale prior to the date of termination of the independent salesperson’s business relationship with the company. For purposes of this Code, “reasonable commercial terms” shall include the repurchase of marketable inventory, promotional materials, sales aids, tools and kits within twelve (12) months from the salesperson’s date of purchase at not less than 90 percent of the salesperson’s original net cost less appropriate set offs and legal claims, if any. For purposes of this Code, products shall not be considered “currently marketable” if returned for repurchase after the products’ commercially reasonable usable or shelf life period has passed; nor shall products be considered “currently marketable” if the company clearly discloses to salespeople prior to purchase that the products are seasonal, discontinued, or special promotion products and are not subject to the repurchase obligation.
a. The purpose of the buyback is to eliminate the potential harm of “inventory loading;” i.e., the practice of loading up salespeople with inventory they are unable or unlikely to be able to sell or use within a reasonable time period. Inventory loading has historically been accomplished by giving sellers financial incentives for sales without regard to ultimate sales to or use by actual consumers.
The repurchase provisions of the Code are meant to deter inventory loading and to protect distributors from financial harm that might result from inventory loading.
“Inventory” is considered to include both tangible and intangible product; i.e., both goods and services. “Current marketability” of inventory shall be determined on the basis of the specific condition of the product. Factors to be considered by the DSA Code Administrator (appointed pursuant to Section C.1) when determining “current marketability” are condition of the goods and whether or not the products have been used or opened.
Changes in marketplace demand, product formulation, or labeling are not sufficient grounds for a claim by the company that a product is no longer “marketable.” Nor does the ingestible nature of certain products limit the current marketability of those products. Government regulation that may arguably restrict or limit the ultimate resalability of a product does not limit its “current marketability” for purposes of the Code.
State statutes mandate that certain buyback provisions required by law must be described in an independent salesperson’s contract. While acknowledging that the contract is probably the most effective place for such information, the DSA Code allows for placement of the provision in either “its recruiting literature, sales manual or contract.” Regardless, the disclosure must be in writing and be clearly stated. Wherever disclosed, the buyback requirement shall be construed as a contractual obligation of the company.
A member company shall not place any unreasonable or procedural impediments in the way of salespeople seeking to sell back products to the member company.
The buyback process should be as efficient as possible and designed to facilitate buyback of products. The buyback provisions apply to all terminating independent salespeople who otherwise qualify for such repurchase, including independent salespeople who are not new to a particular company, or those who have left a company to sell for another company.
The buyback policy should be published in multiple locations and formats, and stated in a manner understood easily by a typical independent salesperson. It should be the goal of each member company to ensure that the typical independent salesperson is aware of the company’s buyback policy. Therefore, each member company should undertake its best efforts to ensure the effective communication of the policy.
b. The DSA Code Administrator appointed pursuant to Section C.1, upon finding a member company has engaged in false, misleading or deceptive recruiting practices, may employ any appropriate remedy to ensure any complainant shall not incur significant financial loss as a result of such prohibited behavior, including but not limited to requiring such member company to repurchase any and all inventory, promotional materials, sales aids and/or kits which a complainant has purchased.
a. The following shall be considered “earnings representations” under this Code:
1. Any oral, written or visual claim that conveys, expressly or by implication:
a) A specific level or range of actual or potential sales; or
b) Gross or net income or profits, including but not limited to representations that either explicitly or implicitly suggest that lifestyle purchases— including homes, vehicles, vacations and the like—are related to income earned.
2. Any statement, representation or hypothetical scenario from which a prospective independent salesperson could reasonably infer that he/she will earn a minimum level of income;
3. Any chart, table or mathematical calculation demonstrating possible income, actual or potential sales, or gross or net profits based upon a combination of variables;
4. Marketing materials or advertising explicitly describing or promising potential income amounts, or material- based lifestyles of independent salespeople;
5. Any award or announcement of compensation describing the earnings of any current or past salesperson. A company’s sales incentive awards, trips or meetings, and/or commissions, overrides, bonuses or other compensation, shall not be considered earnings representations unless they are accompanied by express indication of their value.
b. Member companies must comply with, and obligate their independent salespeople to also comply with, the following standards:
1. Earnings representations and sales figures must be truthful, accurate, and presented in a manner that is not false, deceptive or misleading.
2. Current and prospective independent salespeople must be provided with sufficient information to understand that:
a) Actual earnings can vary significantly depending upon time committed, skill level and other factors;
b) Not everyone will achieve the represented level of income; and
c) Such amounts are before expenses, if any.
3. Current and prospective independent salespeople must be provided with sufficient information to enable a reasonable evaluation of the opportunity to earn income.
4. If a specific independent salesperson’s commission or bonus payments are included in an earnings representation, any distributions made for those payments to others in the sales organization must be disclosed or deducted from the figure(s) used.
5. Any sales and earnings representations must be documented and substantiated. Member companies and their independent salespeople must maintain such documentation and substantiation, making it available to the Administrator upon written request.
6. Industry-wide—including DSA-produced—financial, earnings or performance information cannot be used as the primary source in documenting or substantiating a member company’s or independent salesperson’s representations. Such information can, however, be used in a general manner.
c. In assessing whether an earnings representation violates this section of the Code, the Administrator shall consider all relevant facts and information, including but not limited to the factors outlined in this section.
8. There is ample legal precedent in the form of FTC decisions to afford guidance on the subject of earnings representations. While not controlling, these precedents should be used by the Administrator in making determinations as to the substantiation of a member company’s earnings claims.
The Code’s simple prohibition of misrepresentations was intended, in part, to avoid unduly encumbering start-up member companies that have little or no actual earnings history with their compensation plan or established member companies that are testing or launching new compensation plans. The prohibition approach is meant to require that member companies in these circumstances need only ensure that their promotional literature and public statements clearly indicate that the compensation plan is new and that any charts, illustrations and stated examples of income under the plan are potential in nature and not based upon the actual performance of any individual(s).
A member company shall not require or encourage an independent salesperson to purchase inventory in an amount which unreasonably exceeds that which can be expected to be resold and/or consumed by the independent salesperson within a reasonable period of time.
Member companies shall take clear and reasonable steps to ensure that independent salespeople are consuming, using or reselling the products and services purchased.
It shall be considered an unfair and deceptive recruiting practice for a member company or independent salesperson to require or encourage an independent salesperson to purchase unreasonable amounts of inventory or sales aids. The Administrator may employ any appropriate remedy to ensure any individual salesperson shall not incur significant financial loss as a result of such prohibited behavior.
9. See, Code Explanatory Section 7a. regarding inventory loading. This provision should be construed in light of the regulatory admonition that commissions be generated by purchases that are not simply incidental to the purchase of the right to participate in the program (see Federal Trade Commission 2004 Advisory Opinion Letter to DSA.) Member companies that implement procedures demonstrating that salespeople are purchasing the product for resale, for their own use/ consumption (i.e., “self-consumption”, “personal consumption” or “internal consumption”) or for other legitimate purposes will be better able to meet the requirements of Section 9. The Code recognizes this as a long-standing and accepted practice in direct selling and does not prohibit compensation based on the purchases of salespeople for personal use.
Further, the Code does not set forth specific standards or requirements that a minimum level of sales take place outside of the salesforce.
a. Neither member companies nor their independent salespeople shall ask individuals to assume unreasonably high entrance fees, training fees, franchise fees, fees for promotional materials or other fees related solely to the right to participate in the member company’s business. Any fees charged to become an independent salesperson shall relate directly to the value of materials, products or services provided in return.No company shall require product purchases as part of the application process unless included in the starter kit.
b. Any required fees charged to become or remain an independent salesperson including any required additional service offered by the company ( e.g. on-line training , e-Commerce or other internet solutions, shipment costs ) shall be fully refundable (less any commission earned by the independent salesperson) in the event the independent salesperson terminates his/her distributorship within 30 days of payment. The refundable fees are limited to those paid by the independent salesperson in the 30 days prior to the distributor termination.
c. Any commissions paid on fees charged to become or stay an independent salesperson, which are, in effect, remuneration for recruitment into a sales system, shall be prohibited
10a. High entrance fees can be an element of pyramid schemes, in which individuals are encouraged to expend large upfront costs, without receiving product of like value. These fees then become the mechanism driving the pyramid and placing participants at risk of financial harm. Some state laws have requirements that fees be returned similar to the repurchase provisions delineated in Code Section 7a. The Code eliminates the harm of large fees by prohibiting unreasonably high fees. The Administrator is empowered to determine when a fee is “unreasonably high.” For example, if a refund is offered for only a portion of an entrance fee, to cover what could be described as inventory, and there is nothing else given or received for the balance of the entrance fee, such as a training program, that portion of the entrance fee may be deemed to be unreasonably high by the Administrator. This Code section reinforces the provisions in Section B. Responsibilities and Duties requiring member companies to address the Code violations of their independent salespeople.
10b. Fees for services (training, internet solutions and shipment) are subject to the refund so long as these services are required to become or remain a direct seller.
10c. This section is intended to prohibit payments primarily for recruitment as an element of prohibited pyramid schemes. See Section 6 for further clarification.
a. Member companies shall provide adequate training to enable independent salespeople to operate ethically.
b. Member companies shall prohibit their independent salespeople from marketing or requiring the purchase by others of any materials that are inconsistent with the member company’s policies and procedures. Further, member companies shall prohibit independent salespeople from marketing any materials that are not approved by the member company and that are inconsistent with member company policies and procedures
c. Independent salespeople selling member company-approved sales aids, promotional or training materials, whether in hard copy or electronic form, shall:
1. Use only materials that comply with the same standards used by the member company,
2. Not make the purchase of such materials a requirement of other independent salespeople,
3. Provide such materials at not more than the price at which similar material is available generally in the marketplace, without significant profit to the independent salesperson, and
4. Offer a written return policy that is the same as the return policy of the member company the independent salesperson represents.
d. Member companies shall take diligent, reasonable steps to ensure that promotional or training materials produced by their independent salespeople comply with the provisions of this Code and are not false, misleading or deceptive.
e. Compensation received by Direct Sellers for sales of training and promotional materials to become or stay a Direct Seller which is, in effect, remuneration for recruiting Direct Sellers into a sales system, shall be prohibited.
Because it may be impractical for member companies to review every independent salesperson’s communication (e.g. social media posts), adoption of a requirement that independent salespeople market only materials in compliance with company policies shall be considered “approval” for purposes of this section.
a. Member companies shall establish, publicize and implement complaint handling procedures to ensure prompt resolution of all complaints.
b. In the event any consumer shall complain that the independent salesperson offering for sale the products or services of a member company has engaged in any improper course of conduct pertaining to the sales presentation of its goods or services, the member company shall promptly investigate the complaint and shall take such steps as it may find appropriate and necessary under the circumstances to cause the redress of any wrongs that its investigation discloses to have been committed.
c. Member companies will be considered responsible for Code violations by their independent salespeople where the Administrator finds, after considering all the facts, that a violation of the Code has occurred. For the purposes of this Code, in the interest of fostering consumer protection, member companies shall voluntarily not raise the independent contractor status of salespersons distributing their products or services under its trademark or trade name as a defense against Code violation allegations, provided, however, that such action shall not be construed to be a waiver of the member companies’ right to raise such defense under any other circumstance.
d. Member companies should be diligent in creating awareness among their employees and/or the independent salespeople marketing the member company’s products or services about the member company’s obligations under the Code. No member company shall in any way attempt to persuade, induce or coerce another company to breach this Code, and an attempt to induce a breach of this Code is considered a violation of the Code.
e. Independent salespeople are not bound directly by this Code, but as a condition of participation in a member company’s distribution system, shall be required by the member company with whom they are affiliated to adhere to rules of conduct meeting the standards of this Code.
f. This Code is not law but its obligations require a level of ethical behavior from member companies and independent salespeople that is consistent with applicable legal requirements. Failure to comply with this Code does not create any civil law responsibility or liability. When a company leaves the DSA membership, a company is no longer bound by this Code. However, the provisions of this Code remain applicable to events or transactions that occurred during the time a company was a member of DSA.
a. All member companies are required to publicize the DSA Code of Ethics and the process for filing a Code complaint to their independent salespeople and consumers. At a minimum, member companies must have one of the following:
1. Prominently adding a link to the DSA Code of Ethics at https://dsa.org/consumerprotection/code-of-ethics on the member company’s website homepage; or prominently adding a link on the member company’s website homepage to another company webpage that has information about the DSA Code of Ethics and a link to the DSA Code of Ethics at https://dsa.org/consumerprotection/code-of-ethics.; or
2. an inclusion of the member company’s Code of Ethics and its complaint process on its website with an explanation of how a complainant may appeal to the Administrator in the event the complainant is not satisfied with the resolution under the member company’s Code of Ethics or complaint process, with a reference to the DSA Code of Ethics web page.
a. 1. The links on the member company’s website homepage should be clear and conspicuous. The location of the link on the member company’s website homepage should be prominent to be accessible and visible to salespeople and the consumer. If the company has multiple company homepages for different jurisdictions, then the link should be on the United States specific website homepage. We encourage member companies to include a statement such as, “We are proud members of the DSA. To view the Code of Ethics by which we abide please click here,” when linking directly to the DSA Code of Ethics on the DSA website or, “We are proud members of the DSA. To view additional information about the DSA Code of Ethics please click here,” when linking to another webpage on their own website.
2. All member companies, after submission of their program, are required to state annually, along with paying their dues, that the program remains effective or indicate any change.
Each member company and pending member company is required to designate a DSA Code Responsibility Officer. The Code Responsibility Officer is responsible for facilitating compliance with the Code by his or her company and responding to inquiries by the DSA Code Administrator appointed pursuant to Section C.1. He or she will also serve as the primary contact at the member company for communicating the principles of the DSA Code of Ethics to the member company’s independent salespeople, employees, consumers and the general public.
Each member company shall comply with the World Federation of Direct Selling Associations’ Code of Conduct with regard to direct selling activities outside of the United States to the extent that the WFDSA Code is not inconsistent with U.S. law, unless those activities fall under the jurisdiction of the code of conduct of another country’s DSA to which the member company also belongs.
Should a member company be subject of a code complaint in a country in which it is not a member, the company must accept jurisdiction of the US DSA Code Administrator regarding the matter.
(Explanatory Provision)
The US DSA Code Administrator may coordinate with the Code Administrator (if one exists) of the complainant’s country and, in evaluating the alleged code complaint, apply, in order of priority, (i) the standards of the Code of Ethics in the country in which the complaint is filed, or (ii) the standards of the US Code of Ethics, or, (iii) at a minimum, the standards set forth in the WFDSA Code of Ethics.
The Board of Directors of the DSA shall appoint a Code Administrator (“Administrator”) to serve for a fixed term to be set by the Board prior to appointment. The Board shall have the authority to discharge the Administrator for cause only. The Board shall provide sufficient authority to enable the Administrator to properly discharge the responsibilities entrusted to the Administrator under this Code. The Administrator will be responsible directly and solely to the Board.
a. The Administrator shall be a person of recognized integrity, knowledgeable about the industry, and of a stature that will command respect by the industry and from the public. He or she shall appoint a staff adequate and competent to assist in the discharge of the Administrator’s duties. During the term of office, neither the Administrator nor any member of the staff shall be an officer, director, employee, or substantial stockholder in any member of the DSA. The Administrator shall disclose all holdings of stock in any member company prior to appointment and shall also disclose any subsequent purchases of such stock to the Board of Directors. The Administrator shall have the same rights of indemnification as the Directors and Officers have under the bylaws of the DSA.
b. The Administrator shall establish, publish and implement transparent complaint handling procedures to ensure prompt resolution of all complaints.
c. The Administrator shall review and determine all charges against member companies, affording those companies an opportunity to be heard fully. The Administrator shall have the power to originate any proceedings and shall at all times have the full cooperation of all member companies.
a. The Administrator shall have the sole authority to determine whether a violation of the Code has occurred. The Administrator shall answer as promptly as possible all queries relating to the Code and its application, and, when appropriate, may suggest, for consideration by the Board of Directors, Code amendments, or other implementation procedures to make the Code more effective.
b. If, in the judgment of the Administrator, a complaint is beyond the Administrator’s scope of expertise or resources, the Administrator may decline to exercise jurisdiction over the complaint and may recommend to the complainant another forum in which the complaint can be addressed.
c. The Administrator shall undertake to maintain and improve all relations with better business bureaus and other organizations, both private and public, with a view toward improving the industry’s relations with the public and receiving information from such organizations relating to the industry’s sales activities.
Upon receipt of a bona fide complaint from a bona fide consumer, the Administrator shall forward a copy of the complaint, to the accused member company together with a letter notifying the company that a preliminary investigation of a specified possible violation is being conducted and requesting the member company’s cooperation in supplying necessary information and documentation. If the Administrator has reason to believe that a member company has violated the Code, even if a written complaint has not been received, then the Administrator shall provide written notice to the member company stating the basis for the Administrator’s belief that a violation has occurred. The Administrator shall honor request by complainants for confidential treatment of their identity. The subject matter of a complaint will not be kept confidential.
In the event a member company refuses to cooperate with the Administrator and/or refuses to supply necessary information and documentation, the Administrator shall serve upon the member company, by certified mail, a notice affording the member company an opportunity to request Appeals Review Panel to evaluate whether its membership in the DSA should not be terminated. In the event the member company fails to request a review by an Appeals Review Panel pursuant to Section D.5. below, the DSA Board of Directors may vote to suspend or terminate the membership of the member company.
a. The Administrator shall conduct a preliminary investigation, making such investigative contacts as are necessary to reach an informed decision as to the alleged Code violation. If the Administrator determines, after the informal investigation, that there is no need for further action or that the Code violation allegation lacks merit, the investigation and administrative action shall terminate and the complaining party shall be so notified.
b. The Administrator may, at his discretion, remedy an alleged Code violation through informal, oral and written communication with the accused member company.
c. If the Administrator determines that there are violations of such a nature, scope or frequency that the best interests of consumers, the DSA, and/or the direct selling industry require remedial action, the member company shall be notified. The reasoning and facts that resulted in the decision as well as the nature of the remedy under Section E.1 shall be included in the Administrator’s notice. The notice shall also offer the member company an opportunity to consent to the suggested without the necessity of a Section D.4 appeal. If the member company desires to dispose of the matter in this manner, it will within 20 calendar days advise the Administrator, in writing. The letter to the Administrator may state that the member company’s willingness to consent does not constitute an admission or belief that the Code has been violated.
If a member company has submitted a request for review pursuant to Section D.2. or an appeal of the Administrator’s remedial action pursuant to Section D.3., an Appeals Review Panel consisting of three representatives from active member companies shall be selected by the Executive Committee of DSA’s Board of Directors within 20 calendar days. The three member companies shall be selected in a manner that represents a cross-section of the industry. When possible, none of the three shall sell a product that specifically competes with the member company that is seeking the Appeals Review Panel (hereinafter “the Appellant”), and every effort shall be made to avoid conflicts in selecting the Panel. If for any reason, a member of the Panel cannot fulfill his or her duties, the Chairman of the Board of DSA can replace that person with a new appointment. The representatives serving on the Appeals Review Panel shall during their time on the Panel have the same rights of indemnification the Directors and Officers have under the bylaws of the DSA.
a. A member company must make a request to convene an Appeals Review Panel in writing to the Administrator within 20 calendar days of the Administrator’s notice of the member company’s failure to comply or the Administrator’s recommended remedial action. Within 10 calendar days of receiving such a request, the Administrator shall notify the Chairman of the Board of DSA. The Executive Committee then shall select the three-person Panel as set forth in Section D.4.
b. As soon as the Panel has been selected, the Administrator shall inform the Appellant of the names of the panelists. Within 14 calendar days of that notification, the Administrator shall send a copy of the Complaint and all relevant documents, including an explanation of the basis of the decision to impose remedial action, to the panelists with copies to the Appellant. Upon receipt of such information, the Appellant shall have 14 calendar days to file with the Panel its reasons for arguing that remedial action should not be imposed along with any additional documents that are relevant. Copies of that information shall be provided to the Administrator, who can provide additional information as the Administrator decides is necessary or useful to the Panel and the Appellant.
c. Once the information has been received by the panelists from both the Administrator and the Appellant, the Panel will complete its review within 30 calendar days or as soon thereafter as practicable. If the review pertains to whether the Appellant’s membership in the DSA should be terminated, the Panel shall decide whether the member company’s failure to work with the Administrator justifies suspending or terminating the Appellant’s membership in the DSA. If the review pertains to the Administrator’s suggested remedial action, the Panel shall decide whether the Administrator’s decision to impose remedial action was reasonable under all of the facts and circumstances involved and shall either confirm the Administrator’s decision, overrule it, or impose a lesser sanction under Section E. The Panel shall be free to contact the Administrator, the Appellant, and any other persons who may be relevant, in writing as deemed appropriate. A decision by the Panel shall be final and shall be promptly communicated both to the Administrator and the Appellant. The costs involved in the appeal such as costs of photocopying, telephone, fax, and mailing, shall be borne by the Appellant.
If pursuant to the investigation provided for in Section D.3., the Administrator determines that the accused member company has committed a Code violation or violations, the Administrator is hereby empowered to recommend any appropriate remedies, either individually or concurrently, including but not limited to the following:
a. Complete restitution to the complainant of monies paid for the accused member company’s products, promotional materials, sales aids and/or kits that were the subject of the Code complaint;
b. Replacement or repair of any of the accused member company’s product that was the source of the Code complaint;
c. Payment of a voluntary contribution to a special assessment fund that shall be used for purposes of publicizing and disseminating the Code and related information. The contribution may range up to $1,000 per violation of the Code;
d. Submission to the Administrator of a written commitment to abide by the Code in future transactions and to exercise due diligence to assure there will be no recurrence of the practice leading to the subject Code complaint; and/or
e. Cancellation of orders, return of products purchased, cancellation or termination of the contractual relationship with the independent salesperson or other remedies.
Once the Administrator determines that there has been compliance with all imposed remedies in a particular case, the complaint shall be considered closed.
If a member company refuses to comply voluntarily with any remedy imposed by the Administrator and has not requested a review by an Appeals Review Panel, the DSA Board of Directors, or designated part thereof, may conclude that the member company should be suspended or terminated from membership in the DSA.
If the DSA Board of Directors, or designated part thereof, suspends or terminates a member company pursuant to the provisions of this Code, the DSA shall notify the member company of such a decision by certified mail. A suspended member company, after at least 90 calendar days following that notice, and a terminated member company, after at least one year following that notice, may request the opportunity to have its suspension or termination reviewed by an Appeals Review Panel, which may in its discretion recommend that the Board of Directors reinstate membership.
In the event a member company is suspended or terminated by the DSA Board of Directors, or designated part thereof, pursuant to the provisions of this Code, the DSA shall inform the Federal Trade Commission (“FTC”) of such suspension or termination and shall, if requested by the FTC, submit any relevant data concerning the basis for suspension or termination.
At no time during an investigation or the hearing of charges against a member company shall the Administrator or member of an Appeals Review Panel confer with anyone concerning the alleged violation(s) of the Code, except as provided herein and as may be necessary to conduct the investigation and hold a hearing. At no time during the investigation or the Appeals Review Panel process shall the Administrator or a member of the Appeals Review Panel confer with a competitor of the member company alleged to be in violation of the Code, except when it may be necessary to call a competitor concerning the facts, in which case the competitor shall be contacted only for the purpose of discussing the facts. At no time shall a competitor participate in the Administrator’s or in an Appeals Review Panel’s disposition of a matter.
Upon request by the Administrator to any member company, all documents directly relating to an alleged violation shall be delivered to the Administrator. Any information that is identified as proprietary by the producing party shall be held in confidence. Whenever the Administrator, either by his own determination or pursuant to a decision by an Appeals Review Panel, closes an investigation, all documents shall either be destroyed or returned, as may be deemed appropriate by the Administrator, except to the extent necessary for defending a legal challenge to the Administrator’s or Appeals Review Panel’s handling of a matter, or for submitting relevant data concerning a complaint to a local, state or federal agency. At no time during proceedings under this Code shall the Administrator or a member of an Appeals Review Panel either unilaterally or through the DSA issue a press release concerning allegations or findings of a violation of the Code unless specifically authorized to do so by the Executive Committee of DSA’s Board of Directors.
Nothing in Section F shall prevent the Administrator from notifying, at his discretion, DSA staff members of any alleged violations of the Code that have come to his attention and which may have a bearing on a pending member company’s qualifications for active membership.
The Administrator may issue periodic reports on Code of Ethics compliance including disclosure of numbers and types of complaints as well as company-compliance efforts. The issuance of these reports will not identify individual complaints.
Resignation from DSA by an accused member company prior to completion of any proceedings constituted under this Code shall not be grounds for termination of said proceedings, and a determination as to the Code violation shall be rendered by the Administrator at his or her discretion, irrespective of the accused member company’s continued membership in DSA or participation in the complaint resolution proceedings.
This Code may be amended by vote of two thirds of the Board of Directors.
As Adopted June 15, 1970
As Amended by Board of Directors through December 13, 2018
Por el presente, Direct Selling Association (“DSA”, la Asociación De Ventas Directas), reconociendo que las compañías involucradas en ventas directas asumen ciertas responsabilidades hacia sus clientes, las cuales emanan de un método de distribución de sus productos y servicios que se basa en un contacto personal, establece los principios y prácticas de naturaleza básica, equitativa y ética, que las compañías miembros de la Asociación seguirán cumpliendo al efectuar sus negocios.
a. Ninguna compañía miembro o vendedor independiente que trabaja para la misma usará prácticas engañosas, falsas, inmorales o ilegales hacia el consumidor o para el reclutamiento del personal. Las compañías miembros asegurarán que no se ha hecho ninguna declaración, promesa o testimonio que pueda engañar al consumidor o a posibles vendedores independientes.
b. Compañías miembros y sus vendedores independientes deben cumplir con todos los requisitos de la ley. Aunque este Código no reitera todos los deberes legales, el cumplimiento de todas las leyes pertinentes, por parte de las compañías miembros y sus vendedores independientes, es una condición previa y posterior a su aceptación como miembro de DSA.
c. Las compañías miembros efectuarán sus actividades hacia los demás miembros cumpliendo con este Código y todas las leyes pertinentes.
d. La información proporcionada por las compañías miembros y sus vendedores independientes a otros posibles o actuales vendedores independientes sobre la oportunidad ofrecida, y los derechos y obligaciones asociados a la misma, debe ser precisa y completa. Las compañías miembros y sus vendedores independientes no harán ninguna declaración a posibles vendedores independientes que no puede ser verificada, ni harán promesas que no pueden ser cumplidas. Las compañías miembros y sus vendedore independientes no deben presentar una oportunidad de venta a un posible vendedor independiente de un modo falso, engañoso o falaz.
e. Las compañías miembros y sus vendedores independientes no inducirán a que una persona compre sus productos o servicios basándose sobre la declaración de que el consumidor puede recobrar todo o parte del precio de compra con sólo referirles otros consumidores, si tales reducciones o recuperaciones infringen las leyes aplicables sobre la referencia de ventas.
f. Las compañías miembros proveerán a sus vendedores independientes, sea un contrato en forma escrita para ser firmado tanto por la compañía miembro como por el vendedor independiente, o sea una declaración por escrito que contiene los detalles esenciales de las relaciones entre el vendedor independiente y la compañía miembro. Las compañías miembros informarán a sus vendedores independientes de cuáles son sus obligaciones legales, incluso qué responsabilidad tienen con respecto a todo tipo de licencia, registro o impuesto de aplicación.
g. Las compañías miembros porveerán a sus vendedores independientes cuentas regulares, incluso, según sea de aplicación, ventas, compras, detalles de ganancias, comisiones, bonos, descuentos, envíos, cancelaciones, y todos los demás datos pertinentes, de acuerdo con las disposiciones que las compañías miembros hagan con sus vendedores independientes. Todos los dineros debidos deberán ser pagados y toda retención deberá ser efectuada de un modo razonable desde el punto de vista comercial.
h. Los vendedores independientes deben respetar la falta de experiencia comercial de sus clientes. Los vendedores independientes no abusarán de la confianza de clientes individuales, ni tratarán de explotar la edad, enfermedad, discapacidad o falta de entendimiento o conocimiento del idioma de un consumidor.
1. Esta sección no incluye bajo la jurisdicción del Código disputas tales como se “hace proselitismo” o se “efectúan redadas de vendedores”, a menos que tales disputas involucren alegatos de conducta o prácticas de reclutamiento engañosas, inmorales o ilícitas hacia posibles vendedores. En estos últimos casos, esta sección es de aplicación. Según se usa en esta sección la palabra “inmoral” significa que se está en violación del Código de Ética de DSA de los EE.UU.
El Administrador del Código de DSA, nombrado a conforme de Sección C.1 (“Administrador”) está autorizado para hacer la determinación de cuáles son las prácticas engañosas, ilícitas o inmorales efectuadas durante el reclutamiento y en contra del consumidor, usando como guía los estándares legales prevalecientes. Cumplimiento con cualquier ley, reglamento o disposición del Administrador no es una defensa contra una determinación, por parte del Administrador, que una práctica es engañosa, ilegal o inmoral. Por ejemplo, en el caso de una venta al consumidor, el haber cumplido con la Regla del Período de Anulación de una Compra (Cooling-Off Period) de la Comisión de Comercio Federal (Federal Trade Commission – FTC) no impide que el Administrador del Código DSA haga la determinación que una práctica de venta en particular es engañosa, ilegal o inmoral y que se debe hacer un reembolso o compensación.
1 & 2. Estas secciones abarcan no solo declaraciones hechas acerca de la propia compañía sino también de cualquier otra compañía. Por ejemplo, esta sección cubre declaraciones engañosas hecho por un vendedor independiente acerca de la compañía B y/o sus productos a consumidores o posibles vendedores independientes.
a. La oferta de productos o servicios en venta por compañías miembros de la Asociación debe ser precisa y veraz en cuanto a precio, grado, calidad, marca, valor, ejecución, cantidad, actualidad del modelo y disponibilidad. Todos reclamos de productos hechos por compañías miembros y sus vendedores independientes deben ser apoyado de corrobación por evidencia competente y fiable y no deben ser engañoso. La orden del consumidor para productos y servicios debe ser cumplida de forma oportuna.
b. Ni las compañías miembros de la asociación ni sus vendedores independientes no deben hacer comparaciones engañosas acerca de la oportunidad de venta directa de otra compañía. Toda comparación debe estar basada en hechos que pueden ser verificados objetivamente y apoyado por comprobación por evidencia competente y fiable. Compañías miembros de la asociación no denigrarán a otras compañías miembros, sus negocios, productos o servicios, directamente o por implicación, de forma falsa o engañosa y no se aprovecharán deshonestamente de la buena fe que tiene la marca y el símbolo de cualquier compañía, negocio, producto o servicio.
c. Literatura promocional, publicidades y envíos por correo no deben contener descripciones de productos, reclamos, fotos o ilustraciones que son falsas, engañosas o falaces. (La literatura promocional debe contener el nombre y dirección, o el número de teléfono de la compañía miembro y puede incluir el número de teléfono de un vendedor independiente).
d. Vendedores independientes deben ofrecer al consumidor datos precisos sobre el precio, términos de crédito, términos de pago, período de anulación de la compra, incluso la política para devoluciones, los términos de las garantías, servicios ofrecidos después de la venta y fechas de entrega. Vendedores independientes harán respuestas comprensibles y precisas a las preguntas de los consumidores. En la medida en que se hacen afirmaciones con respecto a productos, los vendedores independientes harán sólo las afirmaciones de productos autorizados por la compañía miembro de la asociación.
a. Se entregará al consumidor por escrito una orden o recibo en el momento mismo de la venta inicial o con anterioridad al mismo. En el caso de una venta hecha por correo, teléfono, Internet u otro modo que no fuera cara a cara, se debe proporcionar con anterioridad una copia de la orden, o se debe incluir tal copia con la orden inicial, o proporcionar en forma capaz de ser imprimida o descargada por el Internet. La orden debe indicar clara y legiblemente, sin ambigüedades lo siguiente:
i. Los términos y condiciones de la venta, incluso el monto total que el consumidor deberá pagar, junto con todo interés, cargo y honorario a pagar por servicios efectuados, además de otros costos y gastos requeridos por las leyes federales y estatales;
ii. Identificar a la compañía miembro y al vendedor independiente, e incluir el nombre entero, la dirección permanente y el número de teléfono de la compañía miembro o del vendedor independiente, además de todos los términos significativos de la venta; y
iii. Los términos de garantías o promesas, los detalles y limitaciones de los servicios a proporcionar después de la venta, el nombre y la dirección de la entidad garantizante, el plazo de la garantía y las medidas correctivas disponibles al consumidor. En la alternativa, estos datos pueden ser proporcionados con los demás folletos que acompañan al producto o servicio.
b. Compañías miembros y sus vendedores ofrecerán un período de anulación de la venta (Cooling-Off Period) por escrito, claramente expresado, permitiendo que el consumidor se libre de la venta dentro de un mínimo de tres días hábiles a partir de la fecha de la compra y pueda recibir un reembolso completo del precio de la compra. El período de anulación de la venta se aplicará por igual a las ventas presenciales, así como a las ventas por correo, teléfono, Internet u otras ventas no presenciales.
c. Compañías miembros y sus vendedores independientes que ofrecen el derecho de devolver el producto, sea esta devolución condicionada sobre el acontecimiento de ciertas eventualidades, lo harán por escrito.
Los términos de toda prestación o garantía ofrecida por el vendedor en conexión con una venta debe ser proporcionada al comprador en conformidad total con las leyes o reglamentos de garantías o prestaciones federales o estatales. El fabricante, distribuidor y/o vendedor deberá ejecutar las mismas por completo y de modo oportuno, según los términos de todas las promesas y garantías ofrecidas al consumidor.
a. Al comenzar su presentación de venta, el vendedor independiente debe indicar, precisa y claramente, quén es, cuál es su compañía, cuáles son los productos y servicios que ofrece su compañía y porqué hace esta solicitación. Todo contacto con el consumidor se debe hacer de forma respetuosa y durante horas razonables. Se debe poner fin a toda demostración o presentación de venta apenas lo pida el consumidor.
b. Compañías miembros y sus vendedores independientes deben tomar medidas apropiadas para salvaguardar la protección de todo dato privado proporcionado por un consumidor actual o futuro, u otro vendedor independiente actual o futuro.
Para los propósitos de este Código, timos piramidales o timos en cadena sin fin se considerarán justiciables bajo este Código. El Administrador del Código determinará si tales timos piramidales o timos en cadena sin fin constituyen violaciones de este Código según las leyes o reglamentos federales, estatales o ley o regulación local.
Las compañías miembros remunerarán a los vendedores independientes sobre la base de las ventas de productos, incluidos los servicios, adquiridos por cualquier persona para uso o consumo real. Dicha remuneración puede basarse en las ventas y el consumo personal de los vendedores independientes y sus líneas de producción.
Los vendedores independientes no recibirán ganancias por reclutar a otros participantes en un sistema de ventas; excepto que las compañías pueden ofrecerles incentivos mínimos estipulados por ley.
6. La definición de “ardid/timo piramidal ilegal” está basada en normas legales actuales como reflejo del caso de In Re. Amway 93 FTC 618 (1979) y estatutos contra-timo piramidales de varios estados. A conforme con estos leyes, compañías miembros deben remuneras a sus vendedores independientes principalmente por base de las ventas de productos, incluidos los servicios, compró por cualquier persona para su uso o consumo real. Tal remuneración puede incluir compensación basada en compras que no son simplemente incidentales a la adquisición de un derecho a participar en el programa. Véase la Sección 9 para más clarificación.
a. Alguna compañía miembro con un plan de mercadeo que involucra la venta de productos directa o indirectamente a vendedores independientes, adoptará y comunicará como régimen en su literatura de reclutamiento, manual de venta o contrato con vendedores independientes que la compañía volverá a comprar bajo términos comerciales razonables el inventorio actualmente comercializable en posesión de tal vendedor independiente y comprado por el mismo para reventa, antes de la fecha de terminación de sus relaciones comerciales con la compañía. Para propósitos de este Código la frase “términos comerciales razonables” incluyen volver a comprar el inventorio comercializable dentro de doce (12) meses de la fecha de la compra por parte del vendedor, a no menos del 90% del costo neto original incurrido por el vendedor, menos compensaciones y reclamos apropiados, si los hubiere. Para propósitos de este Código, los productos no se considerarán “actualmente comercializables” si se han devuelto después que el período de caducidad y vida útil del producto haya pasado; tampoco se considerarán “actualmente comercializables” si la compañía declara claramente a sus vendedores antes de la compra que los productos son estacionales, se han descontinuado o son productos de promoción especial, por lo que no están sujetos a la obligación de la compañía de readquirirlos.
7. a. El propósito de la recompra es de eliminar el posible daño causado al obligar que alguien “cargue inventario excesivo”; eso es, la práctica de cargar a los vendedores con inventario que no pueden o que es muy probable no podrán vender o usar dentro de un período razonable de tiempo. La carga de inventario ha sido históricamente llevada a cabo por los vendedores dar incentivos económicos para las ventas sin respecto a las ventas finales o uso por los consumidores reales. Las disposiciones de recompra del Código tienen por motivo para impedir que se cargue un inventario excesivo y proteger a los distribuidores para que no incurran los daños financieros que puedan surgir a partir de la práctica de cargar excesivamente el inventario.
Se considera que la palabra “inventario” incluye tanto productos tangibles como intangibles, eso es, tanto bienes como servicios. “La comerciabilidad actual” del inventario se determina con base en la condición específica del producto. Los factores que el Administrador del Código (nombrado a conforme de Sección C.1) tendrá en mente al determinar “la comerciabilidad actual” son la condición de los bienes y si los productos han sido usados o abiertos.
Cambios en la demanda del mercado, o en la formulación o etiqueteo del producto no son argumentos suficientes para que la compañía haga un reclamo de que el producto ya no es “comercializable”. La naturaleza ingestible de ciertos productos tampoco limita en sí la comerciabilidad actual de esos productos. Reglamentos gubernamentales que pueden discutiblemente restringir o limitar la recompra de un producto no limitan su “comerciabilidad actual” para propósitos del Código.
Los estatutos estatales ordenan que se debe incluir en el contrato del vendedor independiente la descripción de ciertas disposiciones de recompra requeridas por la ley. Aún reconociendo que el contrato probablemente es el lugar más eficaz para incluir tales datos, el Código de DSA permite que tales disposiciones sean incluidas o en la literatura de reclutamiento o en el contrato. Sin embargo que la divulgación debe hacerse por escrito y que la declaración al respecto debe quedar bien clara. Dondequiera que se divulgue, el requerimiento de recompra se considerará una obligación contractual incurrida por la compañía.
Una compañía miembro no pondrá impedimentos poco razonables (por ejemplo, de naturaleza procesal) como obstáculo para impedir que los vendedores revendan los productos a la compañía.
El proceso de recompra debe ser lo más eficaz posible y debe ser diseñado para facilitar la recompra de productos. Las disposiciones de recompra se aplican a todos los distribuidores que finalizan sus relaciones comerciales con la compañía y que de otro modo califican para tal recompra, inclusive distribuidores que no trabajan por primera vez para la compañía o que han dejado de trabajar para esa compañía para ir a vender en otra. La política de recompra se debe publicar en muchos distintos lugares y formatos y comunicar de tal forma que es fácilmente entendida por un vendedor independiente típico. El objetivo de cada miembro es de asegurarse que el vendedor independiente típico está al tanto de la política de recompra de la compañía. Por lo tanto, cada miembro debe empeñar sus mejores esfuerzos para asegurar que la política de recompra ha sido eficazmente comunicada a sus vendedores.
7.b. Los soportes y equipos de venta y los materiales de promoción, no se consideran inventario, estríctamente hablando, o necesariamente previstos para la venta, están sujetos al requisito de recompra, si la compañía miembro requiere su compra o si existe un incentivo financiero asociado con su venta. Se ha reconocido que el hecho de obligar a que alguien lleve un “inventario excesivo” de estos artículos puede causar el mismo daño a los participantes del plan como llevar un “inventario excesivo” de productos y servicios.
Con respecto al párrafo final de la Sección 7b, divulgación de la eligibilidad o ineligiblidad de algún artículo para recompra es clave. Siempre que la recompra no haya sido requerida por esta disposición del Código, para aquellos artículos que la compañía decide no volver a comprar, la compañía miembro debe haber divulgado claramente y de forma conspicua al vendedor independiente actual o futuro que estos artículos no están sujetos al requerimiento de recompra. Habiendo hecho tal divulgación, el hecho de negarse a recibir la devolución de un artículo, no constituye una violación, siempre que la compañía miembro esté actuando de buena fe y no esté tratando de evadir el requerimiento de recompra.
Esta disposición del Código no se debe considerar como aprobación de planes de mercadeo que proporcionan beneficios financieros a vendedores independientes para la venta de materiales de promoción, soportes o equipos de venta (“herramientas”) producidos por la compañía. Aunque estos materiales pueden ser importantes para ciertos vendedores individuales, el Código requiere que las compañías miembros compensen a sus vendedores independientes principalmente en base a la venta de productos, incluso servicios, comprados por cualquier persona, para uso o consumo actual (Vease la Sección 6 del Código y la disposición aclaratoria que la acompaña) y no para la venta de herramientas. En circunstancias donde un beneficio financiero se provee a vendedores directos individuales como resultado de la venta de materiales de promoción, soportes o equipos (herramientas) de venta, producidos por la compañía, y no existe violación del Código de ningún otro modo, esta Sección requiere que estas herramientas sean recompradas bajo términos comerciales razonables.
b. El Administrador del Código, nombrado a conforme de Sección C.1, después de encontrar que una compañía miembro ha participado en una práctica de reclutamiento falsa, engañosa o fraudulenta puede utilizar cualquier remedio apropiado para asegurar que algún demandante no incurría una perdida financiera significativa como resultado del comportamiento prohibido, incluye pero no se limite al requiriendo por parte de la compañía miembro la recompra del inventario, soportes, materiales promocionales comprado por el demandante.
Lo siguiente se considera representaciones de ingresos por este Código.
(1) Cualquier representación oral, visual o escrito que transmite, expresamente o por implicación:
(a) un nivel especifico o una gama de ventas reales o potenciales; o
(b) ingresos brutos o beneficios, lo que incluyen pero no se limiten a representaciones que expresamente o implícitamente implican que compras de estilo de vida, incluyendo casas, vehículos, vacaciones y demás están relacionados al ingresos ganados.
(2) Cualquier declaración, representación o situación hipotética desde que un vendedor independiente, prospectivo razonablemente inferirá que él/ella ganaría un nivel mínimo de renta.
(3) Cualquier gráfica, tabla o calculación matemática demostrando renta posible, ventas reales o potenciales, beneficios brutos o ganancias basados por una combinación de variables.
(4) Materiales de marketing y publicidad explícitamente que describan o prometen ingresos potenciales o estilos de vida basado en mercancías/mTyapteertieaxltehse; re
(5) Cualquier premio o anuncio de compensación con una descripción de los ingresos previos o futuros de ventas de vendedores, viajes o reuniones, y comisiones, bonificaciones o beneficios, no deben consideran representaciones si no disponen con una indicación de su valor.
(a) Compañías miembros deben cumplir, y obligar a sus vendedores independientes también cumplen con las siguientes normas:
(i) representaciones de ingresos cifras de ventas debe ser veraz, exacta, y presentado de una manera que no es falsa, dudosa o engañosa
(ii) Vendedores independientes reales u prospectivas deben ser proporcionado información suficiente para comprender que:
(a) Las ganancias reales pueden variar significativamente y dependen del tiempo cometido, nivel de capacidad y de otros factores;
(b) No todo el mundo va a alcanzar el nivel representado de ingresos;
(c) Tales cantidades son antes de gastos, en su caso.
(iii) Vendedores independientes actuales y prospectivos deben ser proporcionado por información suficiente que permita una evaluación razonable de la oportunidad de obtener ingresos.
(iv) Si la comisión de un vendedor independiente específico o bono pagos están incluidos en una representación de ingreso, cualquier distribuciones hechas por esos pagos a los otros en la organización de ventas debe ser divulgada o se deducirá de la figura(s) que se utiliza.
(v) Ventas y representaciones de ingresos deben ser documentados y corroborados. Las compañías miembros y su los vendedores independientes deben mantener este documentación y corrobación, haciéndolo disponible al Administrador sobre su solicitud escrito.
(vi) Data de toda la industria – incluyendo lo que es producido por DSA – financieros, ingresos o información sobre el rendimiento no se puede utilizar como fuente primaria en la documentación o que justifique o de una una compañía miembro representaciones del vendedor independiente. Dicha información puede, sin embargo, ser utilizado de una manera general.
(b) En la evaluación si una representación ingresos viola esta Sección del Código, el Administrador deberá considerar toda la información pertinente hechos e información, incluyendo pero no limitado a, los factores como se describen en esta sección.
8. Existen muchos precedentes legales en la forma de decisiones de la Comisión Federal de Comercio (Federal Trade Commission – FTC) que proporcionan una guía sobre el tema de la representación de ingresos. Aunque no constituyen un factor determinante, estos precedentes deben ser usados por el Administrador del Código al hacer éste sus determinaciones sobre la verificación de los reclamos de la compañía miembro en cuanto a ingresos.
En parte, el objetivo de la simple prohibición del Código sobre declaraciones falsas fue de evitar que nuevas empresas con muy poca historia concreta de ingresos derivados de su plan de compensación o compañías establecidas que ensayan o lanzan nuevos planes de compensación, queden indebidamente agobiadas. El enfoque de la prohibición tiene como objetivo requerir que compañías en estas circunstancias deben sólo asegurarse de que su literatura promocional y sus declaraciones públicas indiquen claramente que el plan de compensación es nuevo y que cualquier gráfico, ilustración y ejemplo de ingreso bajo el plan es sólo de naturaleza posible y no se basa en el desempeño real de ningún individuo.
Una compañía miembro no requerirá ni alentará a que un vendedor independiente compre inventario en cantidades excesivas que sobrepasan irrazonablemente lo que puede volver a vender y/o consumir un vendedor independiente dentro de un plazo razonable de tiempo.
Compañías miembros tomarán medidas claras y razonables para asegurar que los vendedores independientes están consumiendo, usando o revendiendo los productos y servicios que han comprado.
Se considerará una práctica de reclutamiento injusto y engañoso para una compañía miembro o vendedor independiente que requieren o alientan un vendedor independiente de compra de cantidades razonables de inventario o ventas ayudas. El Administrador puede emplear cualquier apropiada remediar para asegurar cualquier vendedor individual no incurrirá significativa pérdida financiera como resultado de tales comportamientos prohibidos.
9. Véase la Sección aclaratoria 7.a. sobre la carga de inventario.
Esta disposición debe ser interpretada en vista a la admonición reguladora que se deben generar comisiones en base de ventas que no son simplemente incidentales a la compra del derecho de participar en el programa (Véase la Opinión Consultiva en forma de Carta de la FTC a la DSA de 2004). Compañías miembros de venta directa que implementan procedimientos que demuestran que vendedores están comprando el producto para reventa, para su propio uso o consumo (eso es, autoconsumo, consumo personal o consumo interno) o por otros propósitos legítimos, estarán en mejores condiciones para cumplir con los requisitos de la Sección 9.
El Código reconoce lo anterior, como una práctica bien aceptada y de larga data en los círculos de venta directa y no prohibe la comepnsación basada en la compra hecha por vendedores para uso personal.
Además, el Código no establece estándares o requisitos específicos que un nivel mínimo de ventas se debe hacer fuera y aparte del grupo de vendedores.
Se considerará una práctica injusta y engañosa de reclutamiento para una compañía miembro o vendedor independiente que exigen o fomentan un vendedor independiente para la compra de cantidades razonables de inventario o ayudas de ventas. El Administrador puede emplear cualquier forma remedio adecuado para asegurar que cualquier vendedor individual no incurrirá una pérdida financiera significativa como resultado de tales comportamientos prohibidos.
a. Ni las compañías miembros ni sus vendedores independientes pedirán que individuos paguen altos honorarios de entrada, de entrenamiento, de franquicia, por materiales promocionales u otros honorarios asociados solamente al derecho de participar en el negocio de la compañía miembro. Cualquier honorario pagado para ser un vendedor independiente debe estar directamente relacionado al valor de los materiales, productos o servicios provistos como intercambio. Ninguna compañía exigirá la compra de productos como parte del proceso de aplicación, a menos que se incluyan en el kit básico.
b. Cualquier honorario establecido que se cobre para ser o seguir siendo un vendedor independiente, incluido cualquier servicio adicional establecido que ofrece la compañía (por ejemplo, capacitación en línea, comercio electrónico u otras soluciones por Internet, costos de envío) será totalmente reembolsable (menos la comisión que gane el vendedor independiente) en el caso de que el vendedor independiente rescinda su condición de distribuidor dentro de los 30 días posteriores al pago. Los honorarios reembolsables se limitan a los que paga el vendedor independiente en los 30 días anteriores a rescindir su condición de distribuidor.
c. Se prohibirá cualquier comisión pagada sobre los honorarios que se cobran para ser o seguir siendo vendedor independiente, que sea, en efecto, una remuneración por reclutarlos en un sistema de ventas.
10. Altos honorarios de entrada pueden ser un elemento de timos piramidales, en los que se alienta a que individuos paguen altos costos iniciales, sin recibir un producto de valor equivalente. Estos honorarios se tornan en el mecanismo que da ímpetu a la pirámide y pone a los participantes en riesgo de sufrir daños financieros. Algunas leyes estatales tienen requisitos que los honorarios deben ser devueltos, requisitos parecidos a las disposiciones de recompra en la Sección 7.a. del Código. El Código elimina el daño hecho por grandes honorarios irrazonables prohibiéndolos.
El Administrador está autorizado para determinar cuando un honorario es “irrazonable por ser demasiado alto.” Por ejemplo, si se ofrece un reembolso por sólo una porción de un honorario de entrada, para cubrir lo que se describe como el inventario, y no se da o recibe nada por el saldo del honorario de entrada, tal como un programa de entrenamiento, el Administrador del Código puede considerar que aquella parte del honorario de entrada es “irrazonable por ser demasiado alta.” Esta sección del Código confirma la disposición de la Parte B del Código de Responsabilidades y Deberes, que requiere que las compañías presten atención a las violaciones del Sección B en cuanto se refiere a sus vendedores independientes.
a. Compañías miembros deben proporcionar entrenamiento adecuado para facilitar que sus vendedores independientes operen de forma ética.
b. Compañías miembros prohibirán que sus vendedores independientes comercialicen o requieran la compra por parte de otros de cualquier material incompatible con las políticas y procedimientos de la compañía miembro. Además, las compañías miembros prohibirán a los vendedores independientes comercializar cualquier material que no esté aprobado por la compañía miembro y que no sea coherente con las políticas y los procedimientos de la compañía miembro.
c. Vendedores independientes que venden materiales promocionales o de entrenamiento aprobados por la compañía miembro, deben: (i) Usar solamente materiales que cumplen con los mismos estándares usados por la compañía miembro; (ii) No hacer de la compra de tales materiales un requisito para que otros vendedores independientes participen en el programa; (iii) Proveer tales materiales a un precio en que materiales parecidos están generalmente disponibles en el mercado, y (iv) Ofrecer una política de devolución por escrito que es la misma que la ofrecida por la compañía miembro que el vendedor independiente representa.
d. Las compañías miembros tomarán medidas diligentes y razonables para garantizar que los materiales promocionales o de capacitación producidos por sus vendedores independientes cumplan con las disposiciones de este Código y no sean falsos, erróneos o engañosos.
e. Se prohibirá la compensación recibida por los Vendedores Directos por la venta de materiales de capacitación y promocionales para ser o seguir siendo Vendedores Directos, que sea, en efecto, una remuneración por reclutar Vendedores Directos en un sistema de ventas.
11. Como puede resultar poco práctico para las compañías miembros revisar las comunicaciones de cada vendedor independiente (por ejemplo, publicaciones en redes sociales), la adopción de un requisito de que los vendedores independientes comercialicen solo materiales de acuerdo con las políticas de la compañía se considerará una “aprobación” a los efectos de esta sección.
a. Compañías miembros establecerán, anunciarán e implementarán procedimientos para asegurar la resolución pronta de todas las quejas.
b. En el caso de que algún consumidor se queje que el vendedor independiente que le ofreció a venta los productos o servicios de una compañía miembro se ha conducido inapropiadamente durante el curso de la presentación del producto o servicios, la compañía miembro investigará en seguida la queja y tomará las medidas que considere apropiadas y necesarias bajo las circunstancias para rectificar los errores que según los hallazgos de su investigación se han cometido.
c. Las compañías miembros se considerarán responsables de las violaciones del Código, cuando el Administrador descubre, que ha habido una violación del Código, después de considerar todos los hechos. Para propósitos de este Código, y con el fin de fomentar la protección del consumidor, las compañías miembros voluntariamente no recurrirán a la defensa, contra alegatos de que se ha violado el Código, que el vendedor es un contratista independiente, y que es él quien distribuye los productos o servicios bajo la marca registrada o nombre comercial de las mismas. Sin embargo, no se debe interpretar que al tomar tal acción, las compañías renuncian al derecho de recurrir a esa defensa bajo cualquier otra circunstancia.
d. Las compañías miembros deben ser diligente para generar en sus empleados y/o vendedores independientes sobre las obligaciones de las compañías miembros bajo el Código. Ningún miembro suscrito tratará de persuadir, inducir o forzar que un colega viole este Código, y los miembros suscritos por ente están de acuerdo de que el hecho que alguien trate de hacer que otro viole este Código de por sí se considera una violación del mismo.
e. Vendedores independientes no están sujetos directamente a este Código, pero como condición de su participación en el sistema de distribución de una compañía miembro, se les requiere adherir a las reglas de conducta que cumplen con los estándares de este Código, en virtud de sus vínculos con la compañía miembro con la cual se han afiliado.
f. Este Código no es una ley, pero sus obligaciones requieren que las compañías miembro y sus vendedores independientes exhiban un nivel de conducta ética consistente con las disposiciones de los requisitos jurídicos existentes. El incumplimiento con respecto a este Código no crea responsabilidades u obligaciones civiles. Cuando la compañía deja de ser miembro de DSA, ésta no tiene la obligación de cumplir con este Código. Sin embargo, las disposiciones de este Código siguen siendo aplicables a acontecimientos o transacciones que ocurrieron durante el plazo en que la compañía fue miembro de DSA.
a. Todas las compañías miembros deben dar publicidad al Código de Ética y el proceso por presentar una queja informando a sus vendedores y consumidores. Como mínimo, las compañías miembros deben tomar una de las siguientes medidas:
(i) Agregar de manera destacada un enlace al Código de Ética de DSA en https://www.dsa.org/consumerprotection/code-of-ethics en la página de inicio del sitio web de la compañía miembro; o agregar de manera destacada un enlace en la página de inicio del sitio web de la compañía miembro a otra página web de la compañía que tenga información sobre el Código de Ética de DSA y un enlace al Código de Ética de DSA en https://www.dsa.org/consumerprotection/code-of-ethics; o
(ii) incluir el Código de Ética de la compañía miembro y su proceso de quejas en su sitio web con una explicación de cómo un demandante puede apelar al Administrador en caso de que el demandante no esté satisfecho con la resolución bajo el Código de Ética o el proceso de quejas de la compañía miembro, con una referencia a la página web del Código de Ética de DSA.
a. 1. Los enlaces en la página de inicio del sitio web de la compañía miembro deben ser claros y visibles. La ubicación del enlace en la página de inicio del sitio web de la compañía miembro debe ser destacada para que sea accesible y visible para los vendedores y el consumidor. Si la compañía tiene varias páginas de inicio para diferentes jurisdicciones, entonces el el enlace debe estar en la página de inicio del sitio web específico de los Estados Unidos. Se recomienda a las compañías miembros incluir una declaración tal como: “Estamos orgullosos de ser miembros de DSA. Para ver el Código de Ética por el cual nos regimos, haga clic aquí”, al vincularse directamente al Código de Ética de DSA en el sitio web de DSA o “Estamos orgullosos de ser miembros de DSA. Para ver información adicional sobre el Código de Ética de DSA, haga clic aquí”, al vincularse a otra página web en su propio sitio web.
a. 2. Todas las compañías miembros, después de presentar su programa, deben declarar anualmente, junto con el pago de sus cuotas, que el programa sigue vigente o indicar cualquier cambio.
Se requiere que cada compañía miembro, tanto actual como pendiente, nombre un Oficial Responsable del Código DSA. El mismo es responsable de facilitar el cumplimiento del Código por parte de su compañía y de responder a las investigaciones del Administrador nombrado a conforme de Sección C.1. Tal oficial servirá como el contacto principal de la compañía miembro encargado de comunicar los principios del Código de Ética a sus vendedores independientes, empleados, clientes y el público en general.
Cada compañía miembro debe cumplir con el Código de Conducta de la Federación Mundial de la Asociación de Venta Directa (World Federation of Direct Selling Associations–WFDSA) con respecto a actividades de venta directa efectuadas en el exterior, en la medida en que el Código WFDSA no sea incompatible con las leyes de los EE.UU., a menos que tales actividades se encuentren bajo la jurisdicción del código de conducta de la DSA de otro país al cual la compañía miembro también pertenece.
En caso de que una compañía miembro sea objeto de una queja sobre el código en un país en el que no es miembro, la compañía debe aceptar la jurisdicción del Administrador del Código de DSA de EE. UU. con respecto al asunto.
El Administrador del Código de DSA de EE. UU. puede coordinar con el Administrador del Código (si existe) del país del demandante y, al evaluar la supuesta queja del código, aplicar, por orden de prioridad, (i) los estándares del Código de Ética en el país en el que se presenta la queja, o (ii) los estándares del Código de Ética de EE. UU., o, (iii) como mínimo, los estándares establecidos en el Código de Ética de la WFDSA.
The Board of Directors of the DSA shall appoint a Code Administrator (“Administrator”) to serve for a fixed term to be set by the Board prior to appointment. The Board shall have the authority to discharge the Administrator for cause only. The Board shall provide sufficient authority to enable the Administrator to properly discharge the responsibilities entrusted to the Administrator under this Code. The Administrator will be responsible directly and solely to the Board.
a. The Administrator shall be a person of recognized integrity, knowledgeable about the industry, and of a stature that will command respect by the industry and from the public. He or she shall appoint a staff adequate and competent to assist in the discharge of the Administrator’s duties. During the term of office, neither the Administrator nor any member of the staff shall be an officer, director, employee, or substantial stockholder in any member of the DSA. The Administrator shall disclose all holdings of stock in any member company prior to appointment and shall also disclose any subsequent purchases of such stock to the Board of Directors. The Administrator shall have the same rights of indemnification as the Directors and Officers have under the bylaws of the DSA.
b. The Administrator shall establish, publish and implement transparent complaint handling procedures to ensure prompt resolution of all complaints.
c. The Administrator shall review and determine all charges against member companies, affording those companies an opportunity to be heard fully. The Administrator shall have the power to originate any proceedings and shall at all times have the full cooperation of all member companies.
a. The Administrator shall have the sole authority to determine whether a violation of the Code has occurred. The Administrator shall answer as promptly as possible all queries relating to the Code and its application, and, when appropriate, may suggest, for consideration by the Board of Directors, Code amendments, or other implementation procedures to make the Code more effective.
b. If, in the judgment of the Administrator, a complaint is beyond the Administrator’s scope of expertise or resources, the Administrator may decline to exercise jurisdiction over the complaint and may recommend to the complainant another forum in which the complaint can be addressed.
c. The Administrator shall undertake to maintain and improve all relations with better business bureaus and other organizations, both private and public, with a view toward improving the industry’s relations with the public and receiving information from such organizations relating to the industry’s sales activities.
Al recibir una queja de buena fe de un consumidor de buena fe, el Administrador enviará una copia de la queja a la compañía miembro acusada junto con una carta notificando a la compañía que se está llevando a cabo una investigación preliminar de una posible violación específica y solicitando la cooperación de la compañía miembro en el suministro de información y documentación necesarias. Si el Administrador tiene motivos para creer que una compañía miembro ha violado el Código, incluso si no se ha recibido una queja por escrito, entonces el Administrador deberá notificar por escrito a la compañía miembro indicando los motivos por los que el Administrador cree que se ha producido una violación. El Administrador respetará la solicitud de los demandantes de un tratamiento confidencial de su identidad. El asunto de la queja no se mantendrá confidencial.
En caso de que una compañía miembro se niegue a cooperar con el Administrador y/o se niegue a proporcionar la información y documentación necesarias, el Administrador enviará a la compañía miembro, por correo certificado, un aviso que le brinde a la compañía miembro la oportunidad de solicitar al Panel de Revisión de Apelaciones que evalúe si su membresía en DSA no debe ser cancelada. En caso de que la compañía miembro no solicite una revisión por parte de un Panel de Revisión de Apelaciones de conformidad con la Sección D. 5. a continuación, la Junta de Directores de DSA puede votar para suspender o rescindir la membresía de la compañía miembro.
a. El Administrador efectuará una investigación preliminar, haciendo los contactos investigativos necesarios para llegar a una decisión bien informada sobre el alegato de violación del Código. Si el Administrador determina, después de una investigación informal que no es necesario tomar otras medidas o que el alegato de violación no tiene mérito, se pondrá fin a toda subsiguiente investigación y acción administrativa sobre el tema y la parte querellante recibirá una notificación al respecto.
b. El Administrador puede remediar, a su criterio, el alegato de violación del Código mediante una comunicación informal, oral y escrita con la compañía miembro delatada.
c. Si el Administrador determina que existen violaciones de tal naturaleza, alcance o frecuencia que los mejores intereses de los consumidores, DSA y/o la industria de venta directa requieren medidas correctivas, se notificará a la compañía miembro. El razonamiento y los hechos que dieron lugar a la decisión, así como la naturaleza del recurso en virtud de la sección E. 1, se incluirán en la notificación del Administrador. La notificación también ofrecerá a la compañía miembro la oportunidad de dar su consentimiento a lo sugerido sin la necesidad de una apelación de la sección D. 4. Si la compañía miembro desea resolver el asunto de esta manera, dentro de los 20 días calendario dará aviso al Administrador, por escrito. La carta al Administrador puede indicar que la voluntad de consentimiento de la compañía miembro no constituye una admisión o creencia de que se ha violado el Código.
Si una compañía miembro ha presentado una solicitud de reconsideración de conformidad Sección D.2. o una apelación de medidas correctivas del Administrador a conforme a la Sección D.3., un Panel de Revisión de Apelaciones que consiste de tres representantes de las compañías miembros activos serán seleccionados por el Comisión Delegada del Consejo de Administración de la DSA dentro de 20 calendario día. Las tres compañías miembros serán seleccionados de manera que representa una sección transversal de la industria. Cuando sea posible, ninguna de los tres deberá vender un producto que compite específicamente con la compañía miembro que busca el Panel de Revisión de Apelaciones (en adelante, “El apelante”), y todos los esfuerzos se harán para evitar conflictos en seleccionar el panel. Si por cualquier razón, un miembro del Grupo Especial no puede cumplir con sus funciones, el Presidente de la Junta de DSA puede reemplazar esa persona con una nueva cita. Los representantes sirviendo en el Panel de Revisión de Apelaciones durante su tiempo en el Panel de tener los mismos derechos de indemnización de los directores y funcionarios por los estatutos de la DSA.
a. Una compañía miembro debe hacer una solicitud para convocar una Apelaciones Revise Panel por escrito al Administrador dentro de los 20 días naturales de notificación del administrador de la insuficiencia de la compañía miembro para cumplir o medidas correctivas recomendadas por el Administrador. dentro de las 10 días naturales siguientes a la recepción de la solicitud, el Administrador notificará el Presidente de la Junta de DSA. El Comité Ejecutivo entonces vendrá seleccione el panel de tres personas como se establece en la Sección D.4.
b. Apenas seleccionado el panel, el Administrador informará al Recurrente cuáles son los nombres de los participantes del mismo, incluso el nombre del que lo preside. Dentro de 14 días de tal notificación, el Administrador enviará una copia de la Queja, todos los documentos pertinentes, junto con una explicación de los motivos en qué se basa su decisión de imponer medidas correctivas, a todos los participantes en el panel con copia al Recurrente. Una vez que haya recibido tal información, el Recurrente tendrá 14 días para presentar al panel las razones por las cuales las medidas correctivas no se deben imponer, junto con cualquier documento adicional pertinente. Copias de tal información también deben ser enviadas al Administrador.
c. Una vez que los datos del Administrador y de la compañía miembro hayan sido recibidos por los participantes del panel, éste debe completar su examen dentro de 30 días naturales o tan pronto como sea posible. Si la revisión se refiere a si la pertenencia de la demandante en el DSA debe darse por concluido, el Panel decidirá si el fracaso de la compañía miembro de trabajar con el Administrador justifica la suspensión o terminación de la membresía de la demandante en el DSA. Si la revisión se refiere a la acción correctiva sugerida por el Administrador, el panel debe decidir si la decisión del Administrador de imponer medidas correctivas fue razonable en vista de todos los hechos y circunstancias involucrados y debe, o confirmar la decisión del Administrador, o revocarla, o imponer una sanción menor según Sección E. El panel podrá ponerse en contacto con el Administrador y el Recurrente y cualquier otra persona que sea testigo pertinente a la queja, según lo considere apropiado. La decisión del panel es definitiva, y debe ser comunicada oportunamente, tanto al Administrador como al Recurrente. Los costos de la apelación, tal como los costos de fotocopias, teléfonos, facsímiles y correo corren por cuenta del Recurrente.
El Administrador que determine, conforme a la investigación provista en la Parte D, 3, que el miembro delatado ha cometido una o varias violaciones del Código de Ética, tiene el poder de recomendar a la compañía miembro acusado, remedios apropiados, sea individual o simultáneamente lo que incluye pero no se limite a lo siguiente:
a. Restitución completa al querellante de las sumas que éste pagó por los productos del miembro acusado, que fueron asunto de la queja bajo el Código;
b. Reemplazo o reparación del producto del miembro acusado, la venta del cual dio raíz a la queja bajo el Código;
c. Pago de una contribución voluntaria a un fondo especial de contribuciones que será usado para propósitos publicitarios para diseminar el Código y datos pertinentes. La gama de tales contribuciones puede elevarse a $1,000 por violación del Código.
d. Sumisión al Administrador un cometido por escrito de cumplir con el Código de Ética en futuras transacciones y de ejercer la debida diligencia para asegurar que no habrán repeticiones de las prácticas que dieron raíz a la queja bajo el Código.
e. Cancelación de las órdenes, devuelvan los productos comprados, cancelen o terminen las relaciones contractuales con el vendedor independiente u otros remedios.
Una vez que haya determinado que se han cumplido todos los remedios impuestos en un caso en particular, el Administrador debe ser considerado como cerrado.
ISi una compañía miembro se niega a cumplir voluntariamente con cualquier remedio que impone el Administrador, y no solicita revisión por parte del Panel de Revisión de Apelaciones, la Junta de Directores de DSA, o parte nombrada de la misma, puede decidir que se debe suspender al miembro o terminar su posición como miembro de la Asociación.
Si la Junta de Directores, o un grupo designado de lo mismo, suspende o termina una compañía miembro de conformidad con las disposiciones de este Código, el DSA notificará a la compañía miembro de una decisión de este tipo por correo certificado. Una compañía miembro suspendido, después de al menos 90 días naturales día siguiente al aviso, y una compañía miembro de terminado, después de al menos un año después de que la notificación , podrán solicitar la oportunidad tener su suspensión o terminación revisado por una Revisión de Apelaciones Panel , que puede , a su discreción recomendar que la Junta de Directores reinstaurar membresía.
En el caso de una compañía miembro se ha suspendido o cancelado por el Consejo de Administración, o parte designada del mismo DSA, de conformidad con las disposiciones de este Código, el DSA informarán a la Comisión Federal de Comercio (“FTC”) de dicha suspensión o terminación y deberá, si así lo solicita la FTC, presentar toda información útil sobre la base para la suspensión o terminación.
En ningún momento durante la investigación y audiencia de cargos contra un miembro, debe el Administrador, o miembro del Panel de Revisión de Apelaciones, consultar a ninguna persona sobre algún alegato de violación del Código, con excepción de lo que se dispone en este documento y según sea necesario para conducir la investigación y celebrar la audiencia. En ningún momento durante la investigación o audiencia de cargos, debe el Administrador o miembro del Panel de Revisión de Apelaciones consultar a un competidor del miembro que se alega ha violado el Código, a menos que sea necesario llamar a un competidor para aclarar los hechos, en cuyo caso la consulta con el competidor se hará con el único propósito de discutir los hechos. En ningún momento podrá un competidor participar en la disposición de un asunto por parte del Administrador o Panel de Revisión de Apelaciones.
A solicitud del Administrador para cualquier compañía miembro, todos documentos directamente relacionados con una presunta violación se entregarán al Administrador. Cualquier información que se identifica como propietario por la parte que la producción se llevará a cabo en la confianza. Siempre que el Administrador, ya sea por su propia determinación o en virtud de una decisión de un Panel de Revisión de Apelaciones, se cierra una investigación, toda documentos o bien deberán ser destruidos o devueltos, que se consideren apropiarse por el Administrador, salvo en la medida necesaria para la defensa de un desafío legal al Administrador de Apelaciones o de la opinión El manejo del panel de un asunto, o para la presentación de los datos pertinentes relativos a una queja a una agencia local, estatal o federal. En ningún momento durante el procedimiento previsto en este Código deberá Administrador o un miembro de un Panel de Revisión de Apelaciones de forma unilateral mediante la emisión DSA un comunicado de prensa en relación con las denuncias o conclusiones de una violación de la Código menos que sea autorizado expresamente para ello por el Comité Ejecutivo de la Junta de Directores de la DSA.
Nada en la sección F impedirá que el administrador de notificar, por lo su discreción, los miembros del personal DSA de un supuesto violaciones del Código que han llegado a su conocimiento y que puede tener relación con las calificaciones de una compañía miembro pendiente para ser miembro activo.
El Administrador podrá emitir informes periódicos sobre el Código de Ética cumplimiento incluyendo la divulgación de los números y tipos de quejas así como los esfuerzos de la compañía de condicionalidad. La emisión de estos informes no identificará quejas individuales.
Renuncia a la posición de miembro por parte de una compañía acusada antes de completar los procedimientos establecidos bajo este Código no justifica terminación de los mismos, y una determinación de si existe una violación del Código será tomada por el Administrador a su juicio, sin tomar en cuenta si la compañía acusada sigue siendo miembro de la Asociación o participa en procesos por resolver la queja.
Este Código puede ser enmendado mediante el voto de dos tercios de los miembros de la Junta de Directores.
Según fue adoptado El 15 de junio de 1970 Según enmienda de la Junta de Directores hasta el 14 de junio de 2023
Our Code of Ethics protects consumers and independent salespeople with standards that ensure member companies are held accountable when it comes to claims about earnings, product and other important areas.
Our Code of Ethics requires independent salespeople affiliated with DSA member companies to adhere to the Code’s guidelines and ensure a high level of professionalism, customer service and business ethics when interacting with consumers.
One of the hallmarks of our Code of Ethics is that it is enforced by an independent administrator empowered by DSA members to resolve issues. The Code Administrator can impose a variety of remedies in the event of a Code violation including calling for refunds, ordering a mandatory repurchase of inventory or other measures as needed. When media reports or other sources make the Administrator aware of allegations that could be Code violations, the Administrator may conduct an investigation into the practices of our members and suggest how issues may be resolved.
As part of DSA’s mission to promote the highest levels of business ethics among DSA member companies, our self-regulatory processes ensures that DSA member companies and their independent salespeople comply with the Code of Ethics through the Office of the Code Administrator. The Code Administrator is an independent third party with expert knowledge of the Code of Ethics and the direct selling channel and whose Office provides a mechanism for any complaints or inquiries regarding potential violations of the Code’s provisions. The Code Administrator works with DSA member companies to resolve non-compliance with the Code of Ethics and is empowered to investigate concerns, render decisions and enforce remedies.
DSA member companies and applicants are subject to DSA’s Code of Ethics complaint process. View our membership directory to verify that the company is an active DSA member. If the company is neither an applicant nor a DSA member company, contact DSA staff for more information. Additionally, if your complaint is originating from outside the United States, it may not be subject to the United States Direct Selling Association.
If you have question or concern regarding an independent salesperson, you are encouraged to contact them and explain your concerns. If the salesperson does not correct the issue to your satisfaction, please contact the DSA member company. If the company does not resolve your concern you may wish to file a complaint with DSA’s Code of Ethics Administrator. Your information will be sent directly to the DSA’s Code Administrator who will investigate the situation and contact you directly.
